2020年，為有效鞏固“行業規范建設年”工作成果，進一步樹立行業規范，強化規矩意識，夯實發展基礎，確保全員思想認識再深入、制度規范再完善、執行能力再提升，國華人壽山東分公司根據山東銀保監局統一部署，在全轄組織開展了“行業規范建設深化年”活動。

活動開展以來，公司統籌推進重點工作，突出“高管人員”和“基層一線”兩個關鍵，強化組織部署，先后組織開展了領導帶頭“談合規”、部門落實“講合規”、員工交流“論合規”、完善制度“保合規”、專項排查“督合規”、加強考核“促合規”系列活動與工作，找差距、補短板、強弱項，在思想根源、制度根本、文化根基上下功夫，注重標本兼治，提高執行力，構建“不敢違規、不想違規、不愿違規”的合規文化長效機制。

領導帶頭“談合規”

為了突出道德規范引領、引導員工行為，營造人人盡責的合規文化氛圍，公司一把手和各高管人員帶頭談合規，引導員工樹立正確的價值觀、職業操守，在分公司黨支部領導下，年度開展“貫徹監管精神，深化四大規范”為主題的黨建理論思想教育專題活動共計12次，要求黨員干部要以思想認識再深入、制度規范再完善、執行能力再提升為目標，以提高期交保障業務占比、服務經濟社會為抓手，主動承擔規范深化的責任與使命，強化擔當，以身作則，充分發揮黨員干部的模范帶頭作用，抓好各項工作落實。

分公司總經理室成員親赴一線開展合規宣講，以監管重點工作部署為核心，結合工作實際，從公司整體到各條線、各部門細化落實全面覆蓋，以領導層角度對“行業規范建設深化年”工作進行再安排再強調，使規范建設與合規理念深入人心。

部門落實“講合規”

公司組織各部門開展了以合規文化宣講為主題的活動，深入培育合規文化，增強全員合規經營理念。各部門通過早會，進行合規文化宣講，匯報本部門針對“行業規范建設深化年”的落實舉措，進一步引導全員持續樹立“主動合規”、“合規創造價值”的合規理念，切實防范金融風險。

員工交流“論合規”

為了更好地維護金融消費者權益，強化合規銷售的底線思維，公司組織各業務條線員工，結合日常工作及崗位職責，圍繞對“合規”的理解，“我是誰、為了誰、依靠誰”和“崗位規范之我見”大討論活動，就業務發展與規范合規的關系進行了深入交流，以員工親身感受和專業研究提出對崗位、管理、流程、機制等規范的思考和建議，使全員自覺置身于深化規范建設工作中，進一步調動全員參與規范建設的積極性、主動性。

完善制度“保合規”

風險合規部牽頭開展了內控制度梳理工作，各部門積極行動，全力配合，編纂形成了《國華人壽山東分公司內控制度匯編》，時間范圍自2008年公司開業至今，覆蓋全部業務所有制度流程，對歷年修訂、優化情況進行匯總統計，從制度基礎優化分公司各項業務流程。本次制度匯編提高全員對制度的掌握和執行，進一步夯實內控管理基礎，打牢全行合規穩健經營根基，真正發揮內部規章制度“第一道閘門”的作用。

專項排查“督合規”

針對排查堅持問題導向，對照問題清單梳理細化，逐項分解，將整改工作落實到具體的責任部門、整改責任人，確保整改落實到位。整改期間共召開整改方案研討會議5次，督導追蹤會議6次，由一把手牽頭，督導整改工作。在開展問題整改的同時，以點及面、深挖根源、全面覆蓋，加強對重點條線、重點部門、重點機構的督導檢查，糾改內控薄弱環節，筑牢風險防線，增強專項排查和整改督導的針對性和實效性。

加強考核“促合規”

公司將“行業規范建設深化年”活動實施與工作成果納入年度綜合考評，充分發揮監督檢查效力，堅持“能細則細、能深則深、舉一反三、全面整改”，鼓勵員工主動排查問題、改進工作不足。同時，加大違規問責懲治力度，對各條線安排的行業規范建設深化年活動敷衍應付、推進不力的嚴格追究相關人員的責任，用強力問責震懾提升行業規范建設成效。

國華人壽山東分公司通過持續開展深入人心的系列合規活動，形成了強有力“組合拳”，促進了全員合規意識的提高，持續推進道德規范、行為規范、服務規范、管理規范建設，有效鞏固行業規范建設和亂象整治成果。