2020年,為有效鞏固“行業規范建設年”工作成果,進一步樹立行業規范,強化規矩意識,夯實發展基礎,確保全員思想認識再深入、制度規范再完善、執行能力再提升,國華人壽山東分公司根據山東銀保監局統一部署,在全轄組織開展了“行業規范建設深化年”活動。
活動開展以來,公司統籌推進重點工作,突出“高管人員”和“基層一線”兩個關鍵,強化組織部署,先后組織開展了領導帶頭“談合規”、部門落實“講合規”、員工交流“論合規”、完善制度“保合規”、專項排查“督合規”、加強考核“促合規”系列活動與工作,找差距、補短板、強弱項,在思想根源、制度根本、文化根基上下功夫,注重標本兼治,提高執行力,構建“不敢違規、不想違規、不愿違規”的合規文化長效機制。
領導帶頭“談合規”
為了突出道德規范引領、引導員工行為,營造人人盡責的合規文化氛圍,公司一把手和各高管人員帶頭談合規,引導員工樹立正確的價值觀、職業操守,在分公司黨支部領導下,年度開展“貫徹監管精神,深化四大規范”為主題的黨建理論思想教育專題活動共計12次,要求黨員干部要以思想認識再深入、制度規范再完善、執行能力再提升為目標,以提高期交保障業務占比、服務經濟社會為抓手,主動承擔規范深化的責任與使命,強化擔當,以身作則,充分發揮黨員干部的模范帶頭作用,抓好各項工作落實。
分公司總經理室成員親赴一線開展合規宣講,以監管重點工作部署為核心,結合工作實際,從公司整體到各條線、各部門細化落實全面覆蓋,以領導層角度對“行業規范建設深化年”工作進行再安排再強調,使規范建設與合規理念深入人心。
部門落實“講合規”
公司組織各部門開展了以合規文化宣講為主題的活動,深入培育合規文化,增強全員合規經營理念。各部門通過早會,進行合規文化宣講,匯報本部門針對“行業規范建設深化年”的落實舉措,進一步引導全員持續樹立“主動合規”、“合規創造價值”的合規理念,切實防范金融風險。
員工交流“論合規”
為了更好地維護金融消費者權益,強化合規銷售的底線思維,公司組織各業務條線員工,結合日常工作及崗位職責,圍繞對“合規”的理解,“我是誰、為了誰、依靠誰”和“崗位規范之我見”大討論活動,就業務發展與規范合規的關系進行了深入交流,以員工親身感受和專業研究提出對崗位、管理、流程、機制等規范的思考和建議,使全員自覺置身于深化規范建設工作中,進一步調動全員參與規范建設的積極性、主動性。
完善制度“保合規”
風險合規部牽頭開展了內控制度梳理工作,各部門積極行動,全力配合,編纂形成了《國華人壽山東分公司內控制度匯編》,時間范圍自2008年公司開業至今,覆蓋全部業務所有制度流程,對歷年修訂、優化情況進行匯總統計,從制度基礎優化分公司各項業務流程。本次制度匯編提高全員對制度的掌握和執行,進一步夯實內控管理基礎,打牢全行合規穩健經營根基,真正發揮內部規章制度“第一道閘門”的作用。
專項排查“督合規”
針對排查堅持問題導向,對照問題清單梳理細化,逐項分解,將整改工作落實到具體的責任部門、整改責任人,確保整改落實到位。整改期間共召開整改方案研討會議5次,督導追蹤會議6次,由一把手牽頭,督導整改工作。在開展問題整改的同時,以點及面、深挖根源、全面覆蓋,加強對重點條線、重點部門、重點機構的督導檢查,糾改內控薄弱環節,筑牢風險防線,增強專項排查和整改督導的針對性和實效性。
加強考核“促合規”
公司將“行業規范建設深化年”活動實施與工作成果納入年度綜合考評,充分發揮監督檢查效力,堅持“能細則細、能深則深、舉一反三、全面整改”,鼓勵員工主動排查問題、改進工作不足。同時,加大違規問責懲治力度,對各條線安排的行業規范建設深化年活動敷衍應付、推進不力的嚴格追究相關人員的責任,用強力問責震懾提升行業規范建設成效。
國華人壽山東分公司通過持續開展深入人心的系列合規活動,形成了強有力“組合拳”,促進了全員合規意識的提高,持續推進道德規范、行為規范、服務規范、管理規范建設,有效鞏固行業規范建設和亂象整治成果。