去年深交所采取2282次自律監管措施

　　■本報記者 姜楠

　　過去的2017年，深交所深化依法全面從嚴監管，著力提升監管能力，嚴守風險防控底線，一線監管得到明顯加強，“以監管會員為中心”的交易行為監管模式穩步推進，現場檢查工作實現開創性探索，科技監管水平顯著提升。

　　從實踐結果看，深交所一線監管取得較好成效，異常交易頻發、高發勢頭得到遏制，市場嚴重投機炒作有所降溫，價值投資氛圍逐步濃厚，對市場參與各方的規范引導作用逐步顯現，市場運行總體保持平穩有序的良好態勢。

　　2017年以來，深交所加強了異常交易行為監控力度，加強實時監控，全年累計采取2282次自律監管措施，是2016年的1.72倍，累計向證監會上報異動線索210余起，創近幾年來新高；累計完成對外數據協查498次，積極配合司法機關和稽查部門辦案，助力打擊證券市場違法違規行為。

　　2017年，深交所以信息披露為中心，持續深化“刨根問底”式全面監管理念。全年共向上市公司及其相關方發出監管問詢函件3618份，內容涉及上市公司信息披露、并購重組、對外投資、規范運作等方面，發函數量較去年大幅增加。2017年，深交所持續強化對違法違規公司及相關主體的處理，堅持依法全面從嚴監管，提升上市公司質量，夯實市場平穩運行的微觀基礎。深交所全年累計發出關注函400份，監管函398份，對上市公司及相關責任人給予公開譴責143次、通報批評343次。

　　此外，深交所穩步開展上市公司聯合現場檢查，探索建立了健全常態化現場檢查機制。2017年12月以來，深交所主動組織實施了兩個現場檢查項目，通過現場檢查，進一步提升交易所一線監管的權威性和威懾力，切實起到了防范和化解風險的效果。

　　深交所認真組織開展IPO企業現場檢查。2017年10月份，根據證監會統一部署，啟動了對部分擬IPO企業的現場檢查工作，嚴把擬上市公司質量關。

　　2018年，深交所將持續深化依法全面從嚴監管，抓重點、補短板、強弱項，進一步強化監管能力建設，扎實做好風險防控工作，把防范化解重大風險作為首要核心任務，牢牢守住不發生系統性金融風險底線，確保資本市場持續穩定健康發展。

　　(姜楠)